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注册私募股权基金管理公司高手手册

发布时间:2023-11-22        浏览次数:1        返回列表
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注册私募股权基金管理公司高手手册

泰邦咨询公司团队主要来自于高校、主流基金管理机构、知名律所及会计师事务所,泰邦咨询的服务对象包括/国有及市场化投资基金、基金小镇、私募管理机构、QDLP/QFLP申请、创业公司、小微型机构等
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第十六条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表:注册私募股权基金管理公司118.私募基金管理人具体需要建立哪些内控制度?
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(二)托管协议或者保障基金财产安全的制度措施相关文件;注册私募股权基金管理公司58.协会对产品重大事项报送的要求是怎样的?答:根据《登记备案办法》第八十条的规定,冲突业务是指民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等与私募基金管理相冲突的业务,证监会、协会另有规定的除外


第四十五条 协会对创业投资基金在基金备案、投资运作、上市公司股票减持等方面提供差异化自律管理服务 (四)证监会及其派出机构要求限制相关业务活动;14.对私募基金管理人从业人员、出资人竞业禁止及兼职要求是什么?    
私募基金管理人通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理登记备案相关业务的,协会撤销相关私募基金管理人登记、私募基金备案注册私募股权基金管理公司答:根据《登记材料清单(2023修订)》的要求,存在诚信信息,需上传申请机构处罚决定书


第五十条 第五条 私募基金管理人的实际控制人不得为资产管理产品 (一)主动申请撤回登记; 第三十三条
第六十九条 注册私募股权基金管理公司第七十五条


(三)私募基金管理人、私募基金托管人; (六)资产管理产品:是指银行、信托、证券、基金、期货、资产管理机构、私募基金管理人等受国院金融监督管理机构监管的机构依法发行的资产管理产品,包括银行非保本理财、证券期货经营机构资产管理计划、信托计划、资产管理产品和在协会备案的私募基金等19.对出具私募基金管理人经审计年度财务报告的会计师事务所,协会是否有资质要求?  
本条款规定的投资业绩不包括个人或者其他企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩注册私募股权基金管理公司第六十二条 (三)其他社会危害性大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形



(二)通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的;              (六)资产管理产品:是指银行、信托、证券、基金、期货、资产管理机构、私募基金管理人等受国院金融监督管理机构监管的机构依法发行的资产管理产品,包括银行非保本理财、证券期货经营机构资产管理计划、信托计划、资产管理产品和在协会备案的私募基金等
答:私募基金管理人的自有资金投资应当符合《登记备案办法》第十三条第二款规定,私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制,有效隔离自有资金投资与私募基金业务,与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施,切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送注册私募股权基金管理公司相关变更事项应当符合规定的登记、备案要求;不符合要求的,应当按照规定及时改正


私募股权基金从事不动产投资业务,请参照《不动产私募投资基金试点备案指引(试行)》要求              (八)采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式,不配合行政监管或者自律管理,情节严重;
(9)其他重大投资风险或者利益冲突风险注册私募股权基金管理公司(六)分支机构、子公司以及其他关联方的基本信息;


第五十六条 第七条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人不得有《登记备案办法》第十五条项规定的“本办法第十六条规定情形”私募基金管理人的资本实力、专业人员配备、投资管理能力、风险控制水平、内部控制制度、场所设施等,应当与其业务方向、发展规划和管理规模等相匹配25.私募基金管理人股东是否可以以知识产权出资?


答(三)私募基金管理人违反专业化运营原则,违规兼营多种类型的私募基金管理业务;需符合《登记指引第3号——法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第七条、第八条的规定;


(二)股东、合伙人、关联方;(二)私募基金管理人持股5%以上的金融机构、上市公司及持股30%以上或者担任普通合伙人的其他企业,已在协会备案的私募基金除外;答:根据《登记备案办法》第三十条的规定,私募基金的管理人不得超过一家,目前AMBERS系统不支持双管理人产品备案,只能由一家管理人填写基金备案信息第四十七条


第五十四条 私募基金管理人存在前款规定情形的,应当建立健全内部决策机制和内部治理制度,保证控制权结构不影响私募基金管理人的良好运行84.私募股权投资基金是否可以参与IPO的新股认购?私募基金管理人的资本金应当以货币出资,不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资第三十八条 私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度,在基金合同中明确约定关联交易的识别认定、交易决策、对价确定、信息披露和回避等机制。关联交易应当遵循投资者利益优先、平等自愿、等价有偿的原则,不得隐瞒关联关系,不得利用关联关系从事不正当交易和利益输送等违法违规活动。

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