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(五)证监会及其派出机构要求协会终止办理;私募基金管理公司收购(二)境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准或者许可的金融机构,且所在国家或者地区的证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录;
(六)证监会、协会规定的其他情形。私募基金管理公司收购(一)因非法集资、非法经营等重大违法犯罪行为被追究法律责任;答:根据《登记材料清单(2023修订)》的规定,应当提交相关材料说明出资人对申请机构已实缴资金的合法来源并具备相应的出资能力,出资能力材料应当能够覆盖其全部认缴出资
(二)报送所管理的私募基金的投资运作情况; (二)私募基金运作、信息报送和信息披露出现异常;3.有《登记备案办法》第十五条所列情形,不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人;
(一)私募基金管理人的登记备案信息发生变更,未按规定及时向协会履行变更手续;私募基金管理公司收购8.对私募基金管理人高管任职要求?
第二十五条 根据《登记备案办法》第二十七条的规定,投资者应当以真实身份和自有资金购买私募基金,确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金进行投资 (七)在经证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,并担任合伙人以上职务不少于5年;
第十二条 本指引自2023年5月1日起施行私募基金管理公司收购(一)变更事项需要办理市场主体变更登记的,自市场主体变更登记之日起计算;
因自然灾害等不可抗力导致无法按要求及时报送相关信息的,协会可以视情形延长报送时限 第七十七条 私募基金管理人有下列情形之一的,协会注销其私募基金管理人登记:合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责,不得从事投资管理业务,不得兼任与合规风控职责相冲突的职务,不得在其他营利性机构兼职
证券投资基金业协会私募基金管理公司收购未经批准,不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样,不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样,不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样
答:根据《基金法》的规定,基金从业人员应当具备基金从业资格,并授权协会组织基金从业人员的从业、管理和业务培训 (二)违规委托他人行使职责、不按照规定办理投资确权,以及未按照规定开展私募基金投资运作的其他情形;
私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表,应当符合《登记备案办法》第十一条的规定,不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职,或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人私募基金管理公司收购协会可以采取查看被检查对象的经营场所,查阅、复制与检查事项有关的文件、账户
(3)私募基金管理人、私募基金托管人; (八)采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式,不配合行政监管或者自律管理,情节严重;
根据《登记备案办法》第二十五条的规定,有下列情形之一的,协会终止办理私募基金管理人登记私募基金管理公司收购第二十四条 有下列情形之一的,协会中止办理私募基金管理人登记,并说明理由:
第九十九条 第四十五条 协会对创业投资基金在基金备案、投资运作、上市公司股票减持等方面提供差异化自律管理服务27.提交私募基金管理人登记申请前已实际展业的,该如何处理?
答(三)私募基金管理人违反专业化运营原则,违规兼营多种类型的私募基金管理业务;不得通过任何方式隐瞒实际控制人身份,规避相关要求
(三)不使用杠杆融资,但国家另有规定的除外;内容包括:(3)私募基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借贷活动,基金收益不与投资标的的经营业绩或者收益挂钩;第八条 私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所,不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所,不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形
第六十五条 根据《登记备案办法》第三十一条的规定,私募证券投资基金可以投资科创板,私募股权(创投)投资基金除了战略配售外,不可以投资科创板(3)是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系,并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下,对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排(九)证监会、协会规定的其他情形。
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