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第二十条 私募基金管理人应当保持资本充足，满足持续运营、业务发展和风险防范需要，私募基金管理人的股东、合伙人不得出资或者抽逃出资。注册私募证券基金管理公司答
（三）投向单一标的的私募基金不低于2000万元人民币。注册私募证券基金管理公司（四）因失联状态被协会公示，公示期限届满未与协会取得有效联系；答：私募基金管理人的经营范围应当符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》和《登记备案办法》《登记指引第1号——基本经营要求》等相关规定
第六十四条 协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，也可以委托地方行业协会、中介服务机构等协助开展自律检查工作 （三）未建立关联交易管理制度，或者违规开展关联交易；私募基金管理人注册地与经营地分离的，应当具有合理性并说明理由
（四）证监会及其派出机构要求限制相关业务活动；注册私募证券基金管理公司（三）受同一控股股东、实际控制人、普通合伙人直接控制的金融机构、私募基金管理人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、投资类企业、冲突业务机构、投资咨询企业及金融服务企业等；
第十条 私募基金管理人应当按照证监会和协会相关要求，建立健全风险控制机制，完善风险控制措施，保持经营运作合法、合规，保证内部控制健全、有效 答 第十二条 本指引自2023年5月1日起施行
第三十条 实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等注册私募证券基金管理公司百一十条 （七）在经证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年；
私募基金管理人的实际控制权发生变更的，变更之日前12个月的管理规模应当持续不低于3000万元人民币 （三）金融机构出资设立的；未经批准，不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样，不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样，不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样
第六条 《登记备案办法》第十条第四款规定的合规风控负责人的相关工作经验，是指下列情形之一：注册私募证券基金管理公司第四十三条
私募基金管理人的**管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的，或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的，前述工作经验和投资业绩不予认可 对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施
答：根据《登记备案办法》第八十条的规定，冲突业务是指民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等与私募基金管理相冲突的业务，证监会、协会另有规定的除外注册私募证券基金管理公司私募基金管理人的实际控制权发生变更的，变更之日前12个月的管理规模应当持续不低于3000万元人民币
答：据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募证券投资基金能够参与非公开发行、协议转让、购买上市公司股票 （七）办理登记备案业务时的相关承诺事项未履行或者未完全履行；
109.未完成首支私募基金备案的私募基金管理人，是否可以办理法定代表人、**管理人员等变更？注册私募证券基金管理公司（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大诉讼、仲裁等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大内部，尚未消除或者解决；
第七十九条 （二）私募基金类型；《登记指引第3号——法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第六条第二款规定，合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务
答（七）证监会、协会规定的其他情形实际控制人的认定应当符合《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》的规定，其中第十一条规定私募基金管理人为公司的，按照下列路径依次认定：
私募基金管理人应当按照规定在协会的私募基金信息披露备份平台备份各类信息披露报告，履行投资者查询账号的开立、维护和管理职责3.管理人的公司章程/合伙协议约定事项如有变更，上传什么材料？对管理人的公司章程/合伙协议的签章要求是什么？（3）私募基金管理人、私募基金托管人；第六十条 （二）被证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格；
第十一条 私募基金管理人不得聘用挂靠人员，不得通过聘用人员等方式办理私募基金管理人登记（5）基金财产在境外进行投资；合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务，不得在其他营利性机构兼职第三十五条 私募股权基金备案完成后，投资者不得赎回或者退出。有下列情形之一的，不属于前述赎回或者退出：