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第十八条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募基金管理人的，应当建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，在保障私募基金管理人自主经营的前提下，加强对私募基金管理人的合规监督、检查。私募基金管理公司注册（5）投向国家禁止或者限制投资的项目，不符合国家产业政策、环境保护政策、土地管理政策的项目；
私募股权基金的投资范围包括未上市企业股权，非上市公众公司股票，上市公司向特定对象发行的股票，、协议转让等方式交易的上市公司股票，非公开发行或者交易的可转换债券、可交换债券，市场化和法治化债转股，股权投资基金份额，以及证监会认可的其他资产。私募基金管理公司注册（1）投向金融资产交易中心发行的产品；私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资
（二）本办法第二十五条款第三项至第六项规定的情形； （四）未按规定及时履行私募基金清算义务；如为转租所得，还应当提交原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；
（三）通过弄虚作假等违规行为或者其他不正当手段协助私募基金管理人办理登记备案业务；私募基金管理公司注册实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等
第九十三条 根据《登记备案办法》第三十一条的规定，A股的场外质押不属于私募股权基金投资范围 第五十一条
第六条 《登记备案办法》第十条第四款规定的合规风控负责人的相关工作经验，是指下列情形之一：私募基金管理公司注册百〇六条 （五）在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验，或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务，或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员；
（二）制定、执行清算退出方案； 对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施（3）是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下，对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排
（三）在私募股权基金管理人从事股权投资并担任基金经理以上职务，或者担任**管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；私募基金管理公司注册第五十四条 第六条 私募基金管理人的出资人从事冲突业务的，其直接或者间接持有的私募基金管理人的股权或者财产份额合计不得高于25%
商业计划书应当对未来发展方向和运作规划做出详细说明，具体包括核心团队情况、资金募集计划、投资方向、投资计划等内容，不得套用模板 （五）开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务；
出资人通过特殊目的载体（SPV）出资的，应当穿透至最终履行相应出资义务的主体，并按上述要求提交材料私募基金管理公司注册第四十八条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人等发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起30个工作日内向协会履行变更手续，提交专项法律意见书，就变更事项出具法律意见
社会各界可通过协会统一对示页查询已注销私募基金管理人名单 第三十条 私募基金管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责的原则切实履行受托管理职责，不得将投资管理职责委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行职责的，其依法应当承担的责任不因委托而减轻或者免除。
106.外商独资和合资机构进行私募证券基金管理人登记，需报送哪些信息？是否有填报说明或是参考文件？私募基金管理公司注册（四）因继承等法定原因取得股权或者财产份额；
百〇八条 （六）在部门、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验；第五十三条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更，未按本办法第四十八条的规定向协会履行变更手续，或者虽履行变更手续但不符合要求的，协会采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务，不得在其他营利性机构兼职
答（二）不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动，但处置存续私募基金有关事项的除外；（一）持股50%以上的；
私募基金管理人的实际控制权发生变更的，变更之日前12个月的管理规模应当持续不低于3000万元人民币（二）通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的；答：私募股权基金可以投资商业地产和工业地产，但不能投资于国家禁止或者限制投资的项目，不符合国家产业政策、环境保护政策、土地管理政策的项目私募基金管理人应当建立科学合理、运转有效的内部控制、风险控制和合规管理制度，包括运营风险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联交易管理、防范内幕交易及利益输送、业务隔离和从业人员买卖证券申报等制度，以及私募基金宣传推介及募集、合格投资者适当性、保障资金安全、投资业务控制、公平交易、外包控制等制度
第二十八条 （三）通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的（7）.私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场外衍生品标的，或者流动性较低的标的；答：应当符合《登记备案办法》第八条款项的规定，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定私募股权基金的投资范围包括未上市企业股权，非上市公众公司股票，上市公司向特定对象发行的股票，、协议转让等方式交易的上市公司股票，非公开发行或者交易的可转换债券、可交换债券，市场化和法治化债转股，股权投资基金份额，以及证监会认可的其他资产。